【上市公司如何从股市拿钱】今日股市上市公司重磅新闻全览(03/01）

　　金融屋财经网(www.joewu.cn)3月1日讯

　　导读：

　　重组被否又谋涉足"泛娱乐" 升华拜克遭上交所问询

　　公司高层QQ遭盗 深圳能源被骗3505万

　　“中植系”布局荃银高科：中新融泽及关联方持有16.61%股权

　　券商频现两融纠纷 光大证券曝4000万元诉讼案件

　　时隔3个月 宝德股份辞职独董又回来了

　　西藏药业拟定增募15亿 葛卫东携混沌资管2.5亿相助

　　重组被否又谋涉足"泛娱乐" 升华拜克遭上交所问询

　　化工企业升华拜克(600226)热衷于"跨界"热门题材，未来将以"泛娱乐"战略作为发展重点，但对是否具备开展"泛娱乐"相关业务的能力和客观条件等事项存有"避重就轻"的嫌疑。为此，上交所就其开展"泛娱乐"业务所具备的条件和相关风险发出问询函。

　　热衷于"跨界"热门题材的升华拜克遭受上交所问询。

　　前度重组遭否不久，升华拜克便火速表态公司将继续推进收购炎龙科技的重大资产重组事项。不仅如此，公司还强调，未来将以"泛娱乐"战略作为发展重点，调整组织架构、出资设立子公司开展IP价值评估及运营服务等。从农药到网游再到"泛娱乐"，升华拜克似乎对"跨界"热门行业"情有独钟"。这其中固然有公司主营不振的因素，但也难掩其市值管理的意图。今日，上交所就升华拜克开展"泛娱乐"业务所具备的条件和相关风险发出问询函。

　　从问询函的内容看，升华拜克公告存在披露过于宏观和片面，对拟投资行业情况及公司自身实力和条件披露不到位，相关风险揭示不充分等问题。

　　例如，升华拜克作为以生产生化农兽药、锆系列产品和精细化工中间体的化工企业，对是否具备开展"泛娱乐"相关业务的能力和客观条件等事项存有"避重就轻"的嫌疑。

　　对此，上交所要求公司结合行业政策、监管要求、准入条件、竞争态势和市场环境等对公司"泛娱乐"战略涉及的具体业务进行可行性分析并提示相关风险。

　　在此基础上，上交所还要求升华拜克从人员配置、技术储备、资金实力和管理经验等方面进一步分析其自身实力是否符合拟开展的业务要求。

　　此外，就升华拜克设立子公司开展IP价值评估和运营服务等业务的事项，问询函要求公司具体分析是否"力所能及"，并进一步说明开展相关业务对公司本年度、未来3年及长期业绩产生的具体影响。

　　值得注意的是，升华拜克在公告中多次提到，炎龙科技作为国内知名的网络游戏研发商和代理发行商，具备IP甄别和运营能力，及丰富的IP代理经验;公司拟收购炎龙科技事项是公司建立"泛娱乐"经营平台的重要一步。

　　然而，已被证监会否过一次的重组，是否能顺利过会的不确定性犹在，公司却对这一风险只字不提。

　　回顾此前方案，升华拜克拟以16亿元收购炎龙科技100%股权，向公司实际控制人沈培今发行股股份，募集配套资金约15亿元，转向网络游戏业务。

　　然而，该方案在1月27日上会时却遭到并购重组审核委的否决。审核意见显示，该重组导致上市公司实际控制人违反2015年6月取得上市公司实际控制权时信息披露的内容，不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四条规定。

　　资料显示，沈培今是在2015年6月因升华集团减持股份被动成为公司的控股股东和实际控制人，而其表示在接下来12个月内暂无对上市公司主营业务作出重大调整的计划，也暂无对上市公司资产及业务的整合计划。而时间仅仅过去了半年，其就启动重组事项，明显违反此前承诺。

　　对此，问询函要求公司补充披露本次重组与"泛娱乐"战略的关系，是否以重组的顺利实施为该战略推行的前提条件，并进一步明确重组失败对"泛娱乐"战略的影响，提示相关风险。

　　对于问询函的关注要点，有市场分析人士指出，近期上交所对上市公司涉足热门题材，涉嫌炒作股价的情况，加大了事中事后监管力度，着重要求热点"概念"股公司披露相关风险和不确定性，有利于市场正本清源，为投资者决策提供更为客观和全面的信息。(.上.证.).

　　公司高层QQ遭盗 深圳能源被骗3505万

　　QQ号被盗，却因此连累上市公司被骗数千万元。

　　2月27日，深圳能源(000027，SZ)发布公告称，公司一名财务管理人员遭遇信息诈骗，该名财务管理人员违反公司财务管理制度和内控流程，受骗后指令下属对外支付投标保证金人民币3505万元。

　　深圳能源方面表示，公司已采取积极措施，进一步完善和规范资金支付的制度管理，明确资金支付各环节的职责权限和岗位分离，加强资金支付的监控，提高财务人员风险意识，严格执行财务管理制度，确保公司资金安全和有效运行，坚决杜绝此类事件再次发生。

　　违反资金审批流程

　　《每日经济新闻》记者了解到，该起信息诈骗案发生在去年12月10日，是目前全国QQ诈骗涉案金额最大的一宗案，也是冻结款项最大的诈骗案。

　　至于为何现在才公告，深圳能源解释称，“主要原因在于当时涉及到公安破案，担心影响或干扰到破案进度。”

　　据悉，诈骗团伙专门利用QQ在网上实施诈骗，先盗取事主的QQ号和密码，但不急于马上实施诈骗，而是在后台长期监控其跟别人的聊天。该名财务管理人员QQ被盗以后，诈骗团伙发现其联系人中有公司高层，并了解到公司正在参加一个投标项目。

　　据媒体报道，该诈骗团伙重新注册了一个QQ号后，盗用了公司高层的头像和QQ名称，再重新加为好友，并冒充公司的高层与该名财务管理人员聊天。案发当天，该名财务管理人员刚好在香港，通讯不方便，该团伙便谎称急需一笔投标保证金，要求立刻打过来第二天再补流程，然而第二天碰见领导一问，此时才知道被骗。

　　接到报警后，深圳警方迅速启动警银协作机制，对涉诈骗账户实施冻结，并马上查询资金的流向，连续冻结该案嫌疑人在8家银行开设的一、二、三、四、五级账户73个，共冻结涉案资金4800余万元，并且已抓获嫌疑人27名，另有11名已掌握身份信息的嫌疑人已办理网上追逃。

　　深圳能源公告称，案件发生后，公司及时发现并积极配合公安部门全力破案，同时全面核查内控情况和案件成因，公司有严格的财务管理制度，但该名财务管理人员受骗后未遵守资金支付审批流程，违规直接向下属下达付款指令，是造成本次案件的主要原因。

　　公司：对业绩无重大影响

　　深圳能源此前发布的业绩快报显示，2015年公司实现营业收入113.6亿元，同比下降9.15%，净利润17.81亿元，同比下滑12.43%。

　　那么，此次诈骗案是否会对深圳能源业绩造成不良影响?“目前还要根据公安办案流程来看，由于还没认定损失，目前还不好说。”深圳能源方面表示，由于该案件尚未终结，所涉金额已被公安部门冻结，预计对公司2015年度经营业绩无重大影响。

　　其实，QQ收到“老板”汇款指令这样的诈骗新闻屡见不鲜，但发生在有严格财务管理制度的上市公司身上则较少见。此前也有上市公司遭遇到同样的情况，2014年9月，惠天热电发布公告称全资子公司沈阳热力工业安装工程公司因受电信诈骗，导致其银行账户内的385万元通过网络被盗取。

　　除了网络诈骗外，合同诈骗也是上市公司需要提防的。2013年，三一重工旗下的三一重机有限公司便遭到了价值1063万的合同诈骗，某公司代表以公司名义与三一重机(昆山)有限公司签订买卖合同购买挖掘机12台，在三一重机将12台挖掘机交付后，对方支付了一张1200万港元的香港汇丰银行的支票，后证实该支票为假。(每日经济新闻)

　　“中植系”布局荃银高科：中新融泽及关联方持有16.61%股权

　　2月28日，一纸关注函直指荃银高科(300087，前收盘价12.32元)股东的关联方买入8.71%的股权。《每日经济新闻》记者注意到，买方系公司持股5%以上股东中新融泽的关联方中新睿银和中新融鑫，“中植系”身影隐现。

　　8.71%买入惊动交易所

　　在2月25日、26日连续涨停后，荃银高科随后发布股价异常波动公告。

　　公告披露，公司持股5%以上股东重庆中新融泽投资中心(有限合伙)(以下简称中新融泽)确认，其关联方西藏中新睿银投资管理有限公司(以下简称中新睿银)、重庆中新融鑫投资中心(有限合伙)(以下简称中新融鑫)于2016年1月13日~2月26日通过深圳证券交易所证券交易系统累计买入公司股票2759.06万股，占公司总股本的8.71%。

　　《每日经济新闻》记者注意到，2月28日，交易所向荃银高科发出了监管关注。针对股东8.71%的买入交易，交易所要求公司补充说明中新睿银和中新融鑫的最终出资人及出资比例情况、资金来源等。其中，中新睿银、中新融鑫与中新融泽是否构成一致行动人关系?中新睿银、中新融鑫上述股份收购行为是否会导致公司实际控制人发生变化?

　　“中植系”持股16.61%

　　在交易所发函询问后，2月29日晚间荃银高科发布补充公告称，截至2016年2月26日，中新融泽持有公司股份2502.89万股，本次中新睿银、中新融鑫增持后，中新融泽及其关联方合计持有公司股份5261.95万股，占公司总股本的16.61%。

　　《每日经济新闻》记者注意到，中新睿银、中新融鑫和中新融泽均属于“中植系”。

　　据佳都科技(600728，收盘价20.38元)2014年10月14日发布的非公开发行股票预案披露，包括中新融鑫在内的5名特定投资者拟认购公司股份。其中就言明，中新融鑫的最终控制权归属于“中植系”老板解植坤。同时，解植坤还通过北京中海嘉诚资本管理有限公司(以下简称北京中海嘉诚)完全控股中新融创资本管理有限公司(以下简称中新融创资本)，并且中新融创资本持有重庆中新融创投资有限公司(以下简称中新融创投资)98%的股权。

　　记者查询中新融泽的工商公示信息后发现，其股东有3名：中新融创资本、中新融创投资和自然人喻炜。而中新睿银的工商公示信息显示，其股东为中新融创资本。

　　值得一提的是，“中植系”持股比例达16.61%，已超过公司原第一大股东贾桂兰的持股比例。据公司2016年1月21日披露，贾桂兰增持后的持股比例为9.68%。

　　《每日经济新闻》记者注意到，荃银高科“内斗”已久，“中植系”也不是首次参与。

　　此前，中新融泽就曾在公司2015年补充董事会成员时进行过提名，不过该项提案在股东大会上却遭到了否决。2015年1月27日，公司披露董事会决议，中新融泽提名喻炜为公司第三届董事会董事候选人，同时同意聘任喻炜为公司副总经理。然而，在2015年2月13日召开的公司股东大会上，提名喻炜为公司董事的议案却仅获得了有表决权股份总数0.58%的同意票，另外的99.42%股份则选择了弃权，因此该议案未能获得通过。同年5月，喻炜辞去公司副总经理职务。(每日经济新闻)

　　券商频现两融纠纷 光大证券曝4000万元诉讼案件

　　2015年A股市场跌宕起伏，融资融券给投资者带来欢喜或悲伤的同时，也成为券商利润的重要来源。但随着两融业务迅猛发展，券商的两融业务也暴露出一些问题。特别是在去年行情大起大落的情况下更是如此。

　　2月27日，光大证券在其2015年年报中披露，2016年1月26日，公司收到上海市静安区人民法院应诉通知书，案由为融资融券交易纠纷，诉讼标的3939万元。尽管只是一句话带过，但它仍然将券商两融风控问题推上了风口浪尖。

　　光大证券：无法判断损失可能性

　　光大证券将此诉讼事件作为期后事项披露，并未对该案件作出详细描述，既未说明此案件到底是涉及单一投资者，还是多位投资者，也未说明此案件所涉纠纷发生在何时，仅仅指出“本案尚未开庭审理。截至本报告日，本公司无法判断损失(包括相关费用支出)的可能性。”

　　这一金额相对光大证券融资融券规模并不算大——年报显示，截至2015年12月31日，光大证券融资融券融出资金为388.01亿元，另有47.44亿元孖展(保证金)融资。也就是说，案件所涉及金额只相当于2015年底光大证券两融规模的约1%。2015年公司按照会计准则计提融出资金减值损失共2083.73万元，年底时融出资金减值准备余额为1.40亿元。2015年公司融资融券利息收入达到40.64亿元。

　　但对于刚刚从“8·16”事件中恢复过来的光大证券来说，再次陷入诉讼不是一件愉快的事情。年报显示，公司有502宗投资者因“8·16”事件而提起的民事诉讼，涉案总金额为6786余万元。123件案件进行了一审判决，其余案件尚未有审理结果。

　　《每日经济新闻》记者向光大证券发送采访提纲，想就此案详情做进一步了解，不过截至发稿，暂未收到光大证券方面回应。

　　两融交易:券商近年纠纷频出

　　按《证券公司融资融券业务内部控制指引》第十八条第一项规定，证券公司应当采取有效措施，保障客户资产的安全：包括加强对业务流程、技术系统的管理，防止出现技术故障、操作失误、制度与流程漏洞、员工道德风险等可能影响客户资产安全的问题。

　　但事实上，因两融业务问题与投资者发生纠纷并对簿公堂之事并非个案。特别是在行情大涨大跌的背景下更是如此。

　　去年8月，南京市鼓楼区人民法院在其官网上发布了一则有关融资融券业务纠纷的详情。原告浦某，2015年4月向某券商融券盐城股份15000股，于2014年12月至2015年4月向被告融券华兰生物68754股。2015年5月18日发现两只融券股票被强平，亏损170万元。浦某经过计算其平仓后自有资金账户应该为490万元，但系统显示只有440万元。最终浦某向法院起诉要求券商支付因违约行为导致的损失50万元。

　　而据新浪财经报道，2月25日，投资者陈俊状告申万宏源于去年股灾期间在强制平仓其两融账户过程中造成侵权，要求赔偿直接经济损失5500万元和预期利益损失4500万元，合计人民币1亿元。本场庭审结束之时，投资者表示“愿意接受调解”，申万宏源则表示“不愿意接受调解”。目前，此案还在进一步调查审理之中。

　　上海明伦律师事务所王智斌律师此前接受《每日经济新闻》记者采访时表示，证券公司与客户之间存在合同法律关系，倘若存在因券商操作差错而导致客户亏损，投资者可要求券商进行民事赔偿。

　　监管升级两融余额跌至低点

　　另一方面，监管层对于券商两融业务风控也在不断加强之中。

　　2月20日，兴业证券发布公告称，福建省证监局对公司发文，称公司在2015年7月7日融资融券强制平仓操作出现差错，导致客户信用账户股票的实际强制平仓数量远超过应当平仓数量;7月8日，又未经客户同意直接在客户信用账户进行买回操作，违反了《证券公司融资融券业务内部控制指引》。因此责令公司在2016年3月1日至2017年2月28日期间，每3个月对融资融券业务进行一次内部合规检查。

　　在市场下跌和监管趋严的背景下，投资者对融资融券业务的热情也降到冰点。两融余额近期不断下降。2月26日，沪深两市融资余额跌至8675亿元，再创股灾之后新低。(每日经济新闻)

　　时隔3个月 宝德股份辞职独董又回来了

　　2015年12月，时任西安交通大学经济与金融学院(以下简称经金学院)院长的冯根福，辞去其在宝德股份(300023，收盘价43.20元)担任的独董及其他一切职务。令人意外的是，时隔3个月后，宝德股份昨日(2月29日)公告称，冯根福收回其辞职报告，愿意继续履行独董职务。

　　收回辞职报告

　　据宝德股份公告，2月29日，公司董事会收到了冯根福《关于收回〈辞职报告〉的申请》，冯根福“已不担任西安交通大学经济与金融学院院长的职务，根据相关规定，已满足继续担任独董的条件和任职资格。在宝德股份的一再挽留下，其申请收回《辞职报告》”。

　　宝德股份董事会认为，冯根福担任公司独董期间，认真履行职责，其满足继续担任独董的条件和任职资格。公司董事会同意冯根福收回《辞职报告》，继续担任公司独董，并继续担任董事会战略委员会委员、提名与薪酬考核委员会主任委员职务。

　　《每日经济新闻》记者注意到，冯根福于2015年12月7日向宝德股份提出了辞职申请。因个人原因，冯根福拟辞去包括公司独立董事在内的其他职务。辞职后，冯根福将不在宝德股份担任任何职务。

　　鉴于冯根福辞职将导致宝德股份董事会中独立董事的人数低于法定人数，其辞职将在上市公司选举新任独董后生效。上市公司承诺尽快完成独立董事的补选工作。但现在看来，公司对冯根福可谓情深意切。

　　事实上，辞职距离冯根福进驻宝德股份董事会仅有4个月时间。2015年7月中旬，在宝德股份董事会换届选举前夕，冯根福被提名为独董候选人。同年8月初，其独董任命获得上市公司股东大会审议通过。

　　简历显示，冯根福1957年出生，经济学博士，教授、博士生导师，享受国务院颁发的特殊贡献专家津贴。自2000年9月起，冯根福在西安交通大学工作，任经济与金融学院院长。在出任宝德股份独立董事前，其曾在陕西金叶、航天动力等多家A股上市公司担任过独董职务。

　　为何冯根福在任独董不久便欲辞职?《每日经济新闻》注意到，这与其所担任的本职工作相关。

　　2015年11月初，教育部下发了《教育部办公厅关于开展党政领导干部在企业兼职情况专项检查的通知》(以下简称《通知》)。《通知》要求各高校遵照执行中组部“18号文”等文件要求，对处级及以上的学校党政领导在企业兼职情况进行清理。《通知》传达的主要精神是：高校副处级以上领导干部不得担任上市公司独董。冯根福身为西安交通大学经金学院院长，显然身处被“清退”之列。这或许就是其辞职所称的“个人原因”。

　　不再担任高校院长

　　从宝德股份昨日的公告来看，冯根福此次之所以回归上市公司，在于其“已不担任经金学院院长的职务”。

　　公开资料显示，冯根福在经金学院担任院长已经有10多年时间，年龄上也并非达到必须“退居二线”的情况。其此番隐退倒是有点奇怪。

　　《每日经济新闻》记者在经金学院官方网站上发现，一则会议新闻披露了冯根福卸任院长的原因。

　　据悉，2月24日下午，经金学院召开全院教工大会安排部署学院工作，校党委常委、组织部张定红部长出席会议。在会上，张定红宣布了关于孙早任经金学院院长的决定，同时代表学校对原院长冯根福的工作表示肯定和感谢。同时，冯根福也进行了发言，其在发言中谈到，由于身体原因，其不能继续担任学院领导，但其会在教学和科研中发挥好一名学科带头人的作用，积极支持学院新一届领导班子的工作，推动学院各项事业的发展。

　　其实，冯根福在宝德股份领取的独董薪酬并不高。资料显示，冯根福每年在上市公司领取的独董津贴只有1.77万元，是三个独董中最少的(其余两位独董领取的津贴为5.04万元)。记者还注意到，冯根福自2014年8月起还在大唐发电担任独董。

　　但在《通知》下发后，其并未宣布辞去大唐发电独董一职。冯根福在大唐电信没有领取任何职位津贴。接替冯根福担任经金学院院长的孙早，于2015年12月辞去其在宏达股份担任的一切职务。(每日经济新闻)

　　西藏药业拟定增募15亿 葛卫东携混沌资管2.5亿相助

　　西藏药业(600211，收盘价43.99元)筹划的重大事项今日出炉。公司宣布，拟非公开发行股份募集不超过15亿元，募资主要用于收购心血管领域的一线品牌IMDUR(中文名为依姆多)产品、品牌和相关资产和补充流动资金。值得一提的是，资本大鳄葛卫东罕见的出现在定增认购对象之列，与旗下上海混沌道然资产管理有限公司(以下简称混沌资管)将合计出资2.5亿元参与西藏药业此次定增。

　　募资收购依姆多布局海外

　　西藏药业非公开发行股票预案显示，公司此次定增的发行价格为35.21元/股，该价格较上市公司停牌前一日收盘价折价近20%。发行对象包括康哲医药、国金香港等，发行股份数量约为4260.15万股。通过此次发行，西藏药业拟募集不超过15亿元资金。其中12.41亿元用于收购依姆多产品、品牌和相关资产，其余2.59亿元用于补充公司流动资金。

　　根据募投项目报告，西藏药业将通过其全资子公司 EVEREST FUTURE 与 ASTRAZENECA AB签署资产收购协议，拟向ASTRAZENECA AB及其附属公司收购依姆多在除美国外的全球范围内的资产，包括与依姆多相关的所有的商标、技术诀窍、商誉、产品记录、库存、注册批准及注册信息中所含之权利和利益。

　　据悉，依姆多指单硝酸异山梨酯缓释片，是治疗心血管疾病的经典药物。产品于1985在欧洲上市，20世纪90年代进入我国市场。截至目前，依姆多在超过61个国家或地区取得了上市许可。中国是依姆多重要的单一市场，在全球市场的权重逐年增加。数据显示，2015年依姆多全球(美国除外)销售收入5667.02万美元，其中中国市场占比约为37.27%。

　　《每日经济新闻》记者注意到，根据收购报告披露，依姆多全球(除美国外)近年来的销售收入均在5000万美元以上，毛利率均高于80%。

　　根据预评估，依姆多的预估值为1.9亿美元，完成日(5月31日或《资产购买协议》签署方另行书面约定的其他日期)预估库存价值400万美元。库存价值将由上市公司以补充流动资金的募资予以收购。

　　事实上，西藏药业目前已经拥有新活素、诺迪康两大心血管领域的产品。对于此次并购依姆多，上市公司表示，这是公司迈向国际化的首次尝试。公司将延续依姆多现有的海外经销渠道，并通过与海外医药生产企业进行合作建立海外生产基地，同时在药物注册和管理方面与海外领先的专业服务公司合作，从而将公司的业务布局拓展到全球范围。

　　葛卫东出资2.5亿参与认购

　　事实上，相对于募投项目，西藏药业此次定增的认购对象更让人瞩目。除了第一大股东康哲医药外，资本大鳄葛卫东罕见的出现在上市公司定增预案中，拟出资2.2亿元认购624.82万股股份。此外，其旗下混沌资管还将出资3000万元认购85.2万股。发行完成后，葛卫东将持有西藏药业的股权比例为3.32%，混沌资管持股比例为0.45%。根据定增预案披露，混沌资管2015年实现了7167.01万元的营收，净利润则为9488.76万元。

　　纵横资本市场多年的葛卫东，在2015年遭遇其投资生涯的最大挑战。由于A股在2015年中出现大幅调整，葛卫东旗下混沌投资的多只产品净值出现大幅回撤。当时成立不久的混沌价值二号A、B基金净值双双跌破1元。在此情况下，葛卫东甚至被市场一度传言遭遇爆仓。此后，混沌投资发布《致投资者书》，承认对风险的判断出现了失误。

　　事实上，从葛卫东的投资历史来看，通过定增方式直接持股上市公司的情况十分罕见。有分析人士认为，由于西藏药业定增发行价格较市价折价不少，风险也更小。此次葛卫东参与定增，或许在一定程度上预示着其投资风格的小幅变化。

　　值得一提的是，此次发行还将导致西藏药业实际控制人发生变更。

　　此次发行前，康哲医药及一致行动人、华西药业分别持有公司26.61%的股份和21.62%的股份，为公司的控股股东。林刚、陈达彬为上市公司的实际控制人。由于康哲医药将出资10亿元认购2840.10万股定增股份，占西藏药业此次定增发行股份的66.67%。发行完成后，康哲医药及一致行动人将合计持有西藏药业37.19%的股权。而华西药业持股比例下降至16.73%。因此，发行完成后，林刚将成为西藏药业单一的实际控制人。(每日经济新闻)

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